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      版權所有?許昌遠東傳動軸股份有限公司     豫ICP備10206161號 

       

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      許昌遠東傳動軸股份有限公司 組織開展第二屆全國防范非法證券期貨宣傳月活動

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      根據證監會整體工作安排和河南證監局領導批示,河南證監局定于20215月組織開展第二屆全國防范非法證券期貨宣傳月活動。為了做好工作落實,宣傳月期間,遠東公司在官方網站設置防非專欄,通過發布宣傳標語、短視頻等形式積極進行線上防非宣傳。

      近年來,廣大群眾的普法意識雖然在逐步加強,但由于非法證券期貨活動形式多樣化,隱蔽性和欺騙性也越來越強,大眾的識別和防范能力仍需要進一步提高,打擊非法證券期貨活動任重道遠。以下我們通過梳理相關法律法規和案例,加深對打擊非法證券期貨活動的理念和意識。

      法律規定

      《證券法》第一百二十二條規定:未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業務。
      《期貨交易管理條例》第十五條規定:未經國務院期貨監督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司,經營期貨業務。
      《國務院關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發〔200699號)第三條規定:嚴禁擅自公開發行股票。向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的,為公開發行,應依法報經證監會核準。未經核準擅自發行的,屬于非法發行股票。
      《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》(法釋〔201018號)第二條規定:實施下列行為之一,符合本解釋第一條第一款規定的條件的,應當按照刑法第一百七十六條的規定,以非法吸收公眾存款罪定罪處罰:不具有發行股票、債券的真實內容,以虛假轉讓股權、發售虛構債券等方式非法吸收資金的;不具有募集基金的真實內容,以假借境外基金、發售虛構基金等方式非法吸收資金的;以投資入股的方式非法吸收資金的;以委托理財的方式非法吸收資金的。
      《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關于整治非法證券活動有關問題的通知》(證監發〔20081號)第二條規定:關于非法證券活動受害人的救濟途徑。如果非法證券活動構成犯罪,被害人應當通過公安、司法機關刑事追償程序追償;如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。
      《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第十八條規定:因參與非法金融業務活動受到的損失,由參與者自行承擔。

       

      從事非法證券活動會受到怎樣的法律處罰?

      1、集資詐騙罪

      《中華人民共和國刑法》第一百九十二條規定:以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數額較大的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處二萬元以上二十萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。第一百九十九條規定:犯本節第一百九十二條、第一百九十四條、第一百九十五條規定之罪,數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的,處無期徒刑或者死刑,并處沒收財產。

      2、非法吸收公眾存款罪

      《中華人民共和國刑法》第一百七十六條規定:非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前款的規定處罰。

      3、非法經營罪

      《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規定:違反國家規定,有下列非法經營行為之一,擾亂市場秩序,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的,處五年以上有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產:......(三)未經國家有關主管部門批準,非法經營證券、期貨或者保險業務的,或者非法從事資金支付結算業務的。

      4、合同詐騙罪

      《中華人民共和國刑法》第二百二十四條規定:有下列情形之一,以非法占有為目的,在簽訂、履行合同過程中,騙取對方當事人財物,數額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財產:

      1)以虛構的單位或者冒用他人名義簽訂合同的;

      2)以偽造、變造、作廢的票據或者其他虛假的產權證明作擔保的;

      3)沒有實際履行能力,以先履行小額合同或者部分履行合同的方法,誘騙對方當事人繼續簽訂和履行合同的;

      4)收受對方當事人給付的貨物、貨款、預付款或者擔保財產后逃匿的;

      5)以其他方法騙取對方當事人財物的。

      5、擅自發行股票、公司、企業債券罪

      《中華人民共和國刑法》 第一百七十九條規定:未經國家有關主管部門批準,擅自發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

      6、沒收違法所得、罰款、責令停業整頓、取締機構等行政處罰

      1)《中華人民共和國證券法》第一百九十七條規定:未經批準,擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的,由證券監督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的,處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

      2)《中華人民共和國證券投資基金法》第八十五條規定:未經國務院證券監督管理機構核準,擅自募集基金的,責令停止,返還所募資金和加計的銀行同期存款利息,沒收違法所得,并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款;構成犯罪的,依法追究刑事責任。第八十七條規定:未經國務院證券監督管理機構核準,擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的,責令停止,沒收違法所得;違法所得一百萬元以上的,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,依法承擔賠償責任;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

      3)《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第二十二條規定:設立非法金融機構或者從事非法金融業務活動,構成犯罪的,依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的,由中國人民銀行沒收非法所得,并處非法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有非法所得的,處10萬元以上50萬元以下的罰款。第二十三條規定:擅自批準設立非法金融機構或者擅自批準從事非法金融業務活動的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

       

      目前證券類的非法金融業務活動主要表現為哪些?主要有哪些形式?

      目前非法證券活動主要是指非法發行股票和非法經營證券業務。

      非法發行股票,是指未經證券監管部門批準而擅自公開、變相公開發行股票的行為。擅自公開發行股票是指未依法報經證監會批準,向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的行為。變相公開發行股票是指未依法報經證監會核準,采用廣告、公告、電話、信函等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行股票,以及公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票的行為。如果是向特定對象轉讓股票,未經證監會批準,股票轉讓后,公司股東不得超過200人,違反這一法律規定的行為也是變相發行股票。

      非法經營證券業務,是指未經證監會批準的機構和個人從事的證券承銷、經紀(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業務。

      非法證券活動表現形式主要有:誘騙社會公眾購買所謂原始股或各類基金份額,謊稱這些證券將在海內外證券交易所上市;兜售所謂原始股或基金份額;以所謂投資咨詢機構、產權經紀公司、國外投資公司駐華代表處,甚至產權交易所、證券交易所的名義未經證監會批準,非法向社會公眾推銷或代理買賣未上市公司股票;以高額回報為誘餌,以證券投資為名,詐騙群眾錢財。

       

      網絡薦股需警惕 非法活動莫參與

      李女士是一位資深股民,某公司業務人員先是主動添加其微信,以免費推薦牛股”“漲停股為名,拉她加入一個投資理財群。開始的時候群里的專家會每天進行股票講解,后該專家股市行情不好”“炒股利潤率低為由,鼓動她下載安裝一款期貨行情交易軟件,轉入資金進行倫敦原油期貨交易,并通過QQ、微信進行交易指導??衫钆堪彦X投進去后,一直在虧損,最終被騙了100多萬。警方調查發現,李女士遭遇了一個網絡詐騙團伙,她投資的平臺其實是一個虛假交易軟件,騙子們早把李女士的錢裝進了自己的腰包。

      【案例解析】

      不法機構和人員的欺詐套路無非是誘導博眼球、鼓吹高盈利、詐騙取錢財,先是以免費薦股和高盈利為噱頭吸引投資者入群,然后將用戶導流到無任何資質的非法平臺上投資交易。這些非法平臺的交易行情往往都是偽造的,并且可以在后臺實時操縱漲跌,欺詐投資者大量資金。這些不法分子多數無固定經營場所,流竄作案,有的甚至藏身境外,投資者一旦參與大都血本無歸。在此提醒廣大投資者,天下沒有免費的午餐,投資交易請擦亮雙眼,提高警惕,謹記選擇合法機構、合法產品、合法場所、合法人員,不要因一時貪念造成無法挽回的損失;一旦發現上當受騙,請及時向公安機關報案。

       

      謹防以私募基金為名的非法集資活動

      A公司注冊資本2000萬元,號稱主要從事私募基金代銷和互聯網P2P業務,共有32個經營門店,裝修豪華,員工上千人。A公司宣稱代銷其關聯方公司的私募基金產品,通過手機短信、推介會、傳單等方式公開宣傳向社會募集資金,承諾只需20萬就可以投資,而且有15-20%的年化收益。但資金卻流向了A公司其他關聯企業,并沒有真實的投資項目。目前,A公司非法集資風險爆發。當地公安部門已對其以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案,涉案資金約21億元(其中約13億元未能兌付),涉及投資人7200余人。

      【案例解析】

      近年來,一些違法犯罪分子打著私募基金旗號,從事非法集資活動,通過承諾高額回報、虛構或夸大投資項目等手段,騙取投資者資金。本案中A公司采取門店銀行化、員工白領化等具有欺騙性的銷售手段,結合門店+私募基金、廣告+私募基金、傳單+私募基金等違反法律規定的公開銷售模式,將非法集資行為包裝上私募基金的金融外衣,以高息為誘餌,以借新還舊方式維持資金鏈,自融自用,非法吸收公眾存款,嚴重危害金融秩序和群眾財產安全。對投資者而言,一是要審慎選擇私募基金投資,通過中國證券投資基金業協會網站查詢私募基金登記備案信息,多方了解私募基金管理人以往業績情況、市場口碑以及誠信規范情況。二是要細看合同,切勿被各種夸大、虛假宣傳忽悠、蒙蔽。三是要持續關注,若發現相關機構或個人存在違法違規行為甚至涉嫌詐騙、非法集資犯罪,及時向監管部門舉報反映或直接向公安機關報案。

       

      警惕科創板原始股誘餌 防范詐騙風險

      投資者反映,有中介機構通過電話推銷、短信推廣、網絡宣傳等工具公開推銷某科技公司股票,招攬投資者,宣稱該公司已進入證監會、上海證券交易所科創板首批名單,即將在科創板上市,并承諾上市后會獲得數倍的投資回報以及安全的退出渠道,誘使投資者向其購買該公司原始股。

      【案例解析】

      一些不法分子打著中國證監會、上海證券交易所內定所謂科創板名單的幌子,以某公司即將科創板上市為噱頭,在線上線下進行推廣宣傳,售賣所謂科創板原始股,向社會公眾募集資金。在此提醒廣大投資者樹立自我保護意識,拒絕高利誘惑,當難以準確辨別投資信息真偽時,可向經證監會批準的證券期貨經營機構或當地證監局咨詢、核實。一旦發現上當受騙,應妥善收集保存證據,及時向公安機關報案。

       

      如何識別非法公開發行股票和證券投資基金的行為,避免上當受騙?

      非法公開發行股票或發售證券投資基金份額的行為,嚴重擾亂證券市場秩序,會給上當購買者造成很大的經濟損失。為維護證券市場的正常秩序,保護公眾投資者的利益,我國公司法、證券法、證券投資基金法等法律、行政法規對公開發行股票或發售證券投資基金份額的條件、審批程序、發行方式、信息披露等都作了嚴格規定。依照公司法、證券法、證券投資基金法的規定,公開發行股票(包括向不特定對象發行股票和向200人以上的特定對象發行股票等),發售證券投資基金份額,必須符合法定條件,且經證監會核準。凡未經核準,任何單位和個人都不得公開發行股票和證券投資基金份額。公開發行股票必須公告其招股說明書等信息,由依法設立的證券公司承銷;公眾購買股票應通過合法的證券公司申購和交易。發售證券投資基金份額必須公告招募說明書等信息,由依法設立的作為該支基金管理人的基金管理公司或者其委托的商業銀行、證券公司等經證監會認定的機構發售;公眾應當通過這些合法的機構申購。一些非法從事證券業務的人員和機構,通過小廣告、信函、網絡信息、手機短信、推介會、自行或者雇人游說等方式,散步所銷售是即將上市的公司原始股或證券投資基金份額,購買后可獲得高額回報等謊言,誘騙公眾購買。對這些非法的證券活動,公眾務必提高警惕,不要上當受騙,避免使自己的財產遭受損失。

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